Criminalidad de la empresa y compliance penal

Abstract

En este Trabajo de Fin de Grado (“TFG”) se pretende el análisis de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en España, desde su origen, en el año 2010, hasta la actualidad.

Además, a lo largo de la investigación, se hará especial hincapié en la reforma operada por la Ley Orgánica 1/2015, al considerarse esta, la reforma más importante llevada a cabo, hasta el momento, en la materia que nos compete. En esta línea, analizaremos, de manera pormenorizada, los nuevos artículos introducidos con la reforma (artículos 31 ter, 31 quater y 31 quinquies del Código penal), además de la transformación del artículo 31 bis puesto que, en su conjunto, conformarán la nueva regulación, con carácter principal, de la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Por último, se examinarán los programas de cumplimiento normativo (plan compliance) y su actual influencia tras la mencionada reforma. La importancia de estos es consecuencia también de la Ley Orgánica 1/2015 ya que, desde ese momento, la aplicación de estos puede llegar a suponer -si se cumplieran los requisitos exigidos por la Ley- una causa de exención de la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

This Final Degree Study ("TFG") aims to analyse the criminal liability of legal persons in Spain, from their origin in 2010 until the present day.

In addition, throughout the investigation, special emphasis will be placed on the reform implemented by Organic Law 1/2015, which is considered to be the most important reform carried out, so far, in the area of our competence. Along these lines, we would analyse in detail the new articles introduced with the reform (articles 31ter, 31quater and 31quinquies of the Criminal Code), in addition to the transformation of article 31 bis, since, as a whole, they will form the new regulation, of the criminal liability of legal persons.

Finally, the compliance programmes and their current influence following the reform will be examined. The importance of these is also a consequence of the Organic Law 1/2015 since, from that moment, the application of these can become - if the requirements of the Law were met - a cause of exemption from the criminal responsibility of legal persons.