La responsabilidad penal del socio: encaje en el ordenamiento jurídico español

Abstract

Nos planteamos si el socio de una sociedad capitalista puede ser penalmente responsable. Para dar respuesta a este emergente debate debemos, en primer lugar, desarrollar el concepto de delito. Una vez lo hayamos desarrollado pasaremos a explicar los aspectos de la teoría societaria que más nos tocan. A continuación, identificamos dos núcleos de responsabilidad del socio. Por un lado, la responsabilidad in vigilando que podría pesar sobre los socios respecto de los delitos que puedan llegar a cometer los administradores. Valiéndonos de la Teoría general del delito y de la Teoría general de las sociedades de capital tratamos de dar respuesta a ello. Además, deberemos apoyarnos especialmente en el artículo 11 del Código Penal, en donde se regulan los requisitos de la comisión por omisión. El otro foco posible de responsabilidad lo encontramos en los acuerdos y decisiones de la junta en los cuales el socio forma parte. Para responder a esta pregunta con éxito, desarrollamos las funciones que la LSC encomienda al socio, así como el régimen de responsabilidad de los administradores de donde, entre otros, obtendremos la respuesta a esta problemática todavía no explorada por la doctrina. Concluimos estableciendo las hipótesis bajo las cuales consideramos que se podría exigir al socio responsabilidad penal. Estas hipótesis, no obstante, son vías de investigación que deberán ser constatadas con los avances jurisprudenciales sobre la materia

The question that we are trying to solve is whether the partner of an LLC and a corporation can be criminally liable. In order to answer this controversial question, we should first explain the concept of crime. Once we have developed this concept, we will move on to explain the aspects of corporate theory that most concern us. Next, we identify two core areas where partner’s liability can arise from. On the one hand, the hypothetical liability that could be imposed to partners as a result of not looking after the board members; that is, liability in vigilando. We will answer this question by researching through shareholder’s duties and by analyzing article 11 of Spanish Criminal Code, where the requirements of commission by omission are foreseen. Shareholders can also be found criminally liable as a result of taking part in a criminal agreement or decision of the company’s general meeting. In order to tell it successfully, we develop the competences that are entrusted to shareholders by the Corporate Enterprises Act, as well as the liability rules of the board members from where, among others, we will obtain the answer to this problematic not yet explored by the doctrine. We conclude by establishing the hypotheses under which we consider that the partner could be held criminally liable. These hypotheses, however, are proposals of investigation that will have to be verified with the coming case law on the matter