Aspectos procesales de la responsabilidad penal de las personas jurídicas

Abstract

El presente trabajo tiene por objeto el análisis de algunos aspectos específicos del proceso penal de la persona jurídica. Dentro de este tema he decidido desarrollar diferentes aspectos procesales con características propias como son la defensa y los potenciales conflictos de interés, la carga de la prueba y las eximentes. El trabajo queda dividido principalmente en dos partes: (i) por un lado, los aspectos procesales, en los que he querido plasmar la problemática que puede surgir en el proceso penal de la persona jurídica, especialmente en los temas referentes a la defensa y a la carga de la prueba y; (ii) por otro lado, el tema de las eximentes, dentro de los cuales me centraré en tratar la eximente de los programas de cumplimiento. En lo referente al tema de la defensa pueden surgir dos tipos de problemas. Por un lado, que sea representante legal de la persona jurídica una persona física empleada de la misma cuando ambos están imputados. Por otro lado, que habiendo un proceso contra empresa y empleado estos tengan un mismo abogado. Queda claro que los intereses que en estos casos se exponen quedan muy cuestionados poniéndonos en la situación de cada una de las partes. La solución a estos problemas como puede ser el defensor judicial o simplemente contratar dos abogados diferentes podría terminar con estos conflictos de intereses. El segundo tema que se aborda en este trabajo gira en torno a la carga de la prueba en lo referente a la aportación de los programas de cumplimiento en el proceso. El problema que aquí se trata surge por la opinión mayoritaria de que la carga de la prueba respecto del modelo de cumplimiento corresponde a la acusación, mientras que una minoría opina que es la empresa a la que le corresponde la carga de la prueba. El tercer tema que se aborda en este trabajo es sobre los modelos de “compliance”. En definitiva, estos modelos podemos definirlos como un conjunto de normas dentro de la empresa que se van a utilizar para prevenir delitos y en el caso de que estos ya se hayan cometido, se podrían llegar a utilizar como eximentes de la responsabilidad penal. Por último y a modo de comparación con Estados Unidos he querido plasmar el proceso que allí se lleva a cabo pues parece que en un futuro estas medidas se podrían dar también en España. En definitiva, he querido recoger en este trabajo los aspectos procesales que más han podido afectar a la persona jurídica en el proceso penal, así 3

como las eximentes, y más específicamente los modelos de gestión y organización por la novedad de los mismos, así como la futura repercusión que desde mi punto de vista podría tener en un futuro.The aim of this project is to analyse some aspects of the criminal process of the legal entity. Inside this topic i am going to develop three main aspects of the procedural law which are the defense, the burden of proof and the exculpatory circumstances of criminal responsability. This Project is diveded in 2 main parts. On one hand, i am going to explain the difffent procedural isssues which are the different conflict of interests in the defenece and in the burden of proof. On the other hand, i am going to explain the different exculpatory circumstances, specially the compliance programmes. First of all when talking about the defense we have to differenciate two different problems. On one hand, when the legal representative of the legal entity is a natural person that is employed in this legal entity and both of them are accused. On the other hand, another conflict of interests may arise when the natural and legal person have the same lawyer in the case. One solution may be having a judicial defender or for example just hiring two diffent lawyers, these solutions may end up with the conflict of interests. The second topic that we adrress in this project revolves around the burden of proof (in relation with the compliance programs). Here the majority opinion expresses that the burden of proof corresponds to the accusation while the minority view believes that the burden of proofs belongs to the entity. The third topic that i explain is about the compliance programs. These programs can be define as a group of regulations inside one company in order to prevent crimes. In case these crimes have already happened these programs could be used as an exculpatory circumstance of the criminal responsability. 4

Finally, i wanted to make a comparison with the United States precedural law in relation with the compliance programs as in the future it is expected that these programs will have more influece in Spain. On balance, in this project i tried to compile the most important issues of procedural law in relation with the legal entity and the exculpatory circustances as from my point of view this is a really innovative matter and in the future they will be more significant.